Статья 155. Протокол

1. В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме (далее также - протокол).

2. Протокол является дополнительным средством фиксирования следующих данных о ходе судебного заседания:

1) год, месяц, число и место проведения судебного заседания;

2) время начала и окончания судебного заседания;

3) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда;

4) наименование и номер дела;

5) сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения;

6) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, консультации специалистов;

7) соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;

8) определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;

9) отметка об использовании средств аудиозаписи, систем видеоконференц-связи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания;

10) дата составления протокола.

3. В протоколе о совершении отдельного процессуального действия указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.

4. Секретарь судебного заседания или помощник судьи составляет протокол и обеспечивает использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания.

5. Протокол может быть написан от руки или составлен с использованием технических средств. Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании, секретарем судебного заседания или помощником судьи, который составлял протокол судебного заседания, не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания, а протокол о совершении отдельного процессуального действия - непосредственно после совершения отдельного процессуального действия.

6. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется непрерывно в ходе судебного заседания. Материальный носитель аудиозаписи приобщается к протоколу.

В случае, если арбитражным судом проводится стенографическая запись, а также видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны сведения, предусмотренные пунктами 5, 6, 8 и 9 части 2 настоящей статьи. Материальный носитель видеозаписи приобщается к протоколу.

7. Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с аудиозаписью судебного заседания, протоколами судебного заседания и протоколами о совершении отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления в трехдневный срок после подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио- и (или) видеозаписи судебного заседания.

Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении трехдневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.

8. О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления этих замечаний в суд. Замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу.

9. По изложенному в письменной форме ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет могут быть изготовлены копия протокола и (или) копия аудиозаписи судебного заседания.

Комментарий к статье 155 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ

1. В мире существуют разные способы протоколирования судебного заседания: рукописный, компьютерный, стенография, аудиозапись и пр. Независимо от избранного способа протоколирования в суде первой инстанции ведется протокол, который должен отражать ход судебного разбирательства. Протокол - это важное письменное доказательство, благодаря которому можно восстановить ход рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Согласно ч. 1 комментируемой статьи в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме. При этом под судебным заседанием понимается не только разбирательство дела, но и проведение иных судебных заседаний. Так, согласно АПК РФ судебное заседание проводится при выполнении судебного поручения (ст. 74 АПК РФ), замене обеспечительных мер или их отмене (ч. 2 ст. 95, ч. 2 ст. 97 АПК РФ), утверждении мирового соглашения (ч. 2 ст. 141 АПК РФ) и т.д.

В соответствии с действующим законодательством аудиозапись является основным средством фиксирования сведений о ходе судебного заседания, а также средством обеспечения открытости судебного разбирательства.

В случае неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется, и средством фиксирования данных о ходе судебного заседания является протокол судебного заседания, в котором делается отметка о неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, об отсутствии в связи с этим аудиозаписи судебного заседания.

Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется и тогда, когда дело (заявление, ходатайство) рассматривается судом без извещения лиц, участвующих в деле (без вызова сторон) <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 (п. 16).

Отсутствие в деле протокола судебного заседания является безусловным основанием для отмены решения или постановления арбитражного суда независимо от того, содержался ли такой мотив в апелляционной или кассационной жалобе.

Так, при рассмотрении жалобы кассационная инстанция установила, что в материалах дела отсутствует протокол судебного заседания. В связи с этим кассационная инстанция отменила решение суда первой инстанции и направила дело на новое рассмотрение <1>.

--------------------------------

<1> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 31 марта 1997 г. N 12 "Обзор практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в кассационной инстанции" (п. 4).

По другому делу суд кассационной инстанции отметил, что в соответствии с ч. 2 ст. 97 АПК РФ вопрос об отмене обеспечения иска разрешается в судебном заседании в пятидневный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд в порядке, предусмотренном ст. 93 Кодекса. В силу ч. 1 комментируемой статьи в ходе каждого заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протокол. В связи с этим вывод суда апелляционной инстанции о том, что отмена обеспечения иска не требует обязательного оформления протокола судебного заседания, следует признать ошибочным. В материалах дела протокол судебного заседания от 20 декабря 2004 г., в котором разрешалось ходатайство ответчика об отмене мер по обеспечению иска, отсутствует. Согласно п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ основанием для отмены решения арбитражного суда в любом случае является отсутствие в деле протокола судебного заседания <1>.

--------------------------------

<1> Постановление ФАС Уральского округа от 20 апреля 2005 г. N Ф09-2800/04-ГК.

Не всегда процессуальные действия совершаются в судебном заседании, но и их проведение также требует ведения протокола. Например, ст. 25 АПК РФ не требует рассмотрения отвода, заявленного судье, рассматривающему дело единолично, в судебном заседании. Однако рассмотрение заявленного отвода - это процессуальное действие, следовательно, необходимо ведение протокола.

2. Письменный протокол судебного заседания является дополнительным средством фиксации. В связи с введением аудиозаписи в письменном протоколе фиксируется меньше информации, чем ранее.

Во многих арбитражных судах используются бланки (электронные шаблоны) протоколов судебных заседаний, в которые включены все сведения, перечисленные в ч. 2 комментируемой статьи, поэтому ведущий протокол заполняет имеющийся бланк. Часть 2 настоящей статьи перечисляет основные положения, которые должны быть отражены в протоколе. Перечень сведений, приведенный в указанной части, не является исчерпывающим. В протокол могут быть занесены и иные сведения, которые суд считает существенными для дела <1>. Например, в некоторых судах в протоколе судебного заседания фиксируется непредставление сторонами доказательств, которые суд им предложил представить ввиду недоказанности определенных обстоятельств дела. Иногда сторонам предлагается поставить свои подписи под такими записями. Данный подход обоснован и вызван частыми отменами судебных актов в апелляции вследствие представления новых доказательств и отменами в кассации ввиду недоказанности предмета доказывания.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции" (п. 13) // Вестник ВАС РФ. 1997. N 1.

Практически данные, вносимые в протокол судебного заседания, отражают действия, перечисленные в ст. 153 АПК РФ.

Протокол судебного заседания можно разделить на три части: вводная, отражающая подготовительную часть судебного разбирательства, описательная (фиксация исследования доказательств), заключительная часть (дата составления протокола и подпись уполномоченных на то лиц).

Во вводной части протокола судебного заседания указываются год, месяц, число и место проведения судебного заседания, время начала и окончания судебного заседания, наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда. Если дело рассматривается коллегиально, то указывается председательствующий. Также должна содержаться информация о том, кто ведет протокол судебного заседания. В протоколе должны быть отражены наименование и номер дела. Под наименованием дела понимается указание на истца, ответчика, третьих лиц, предмет иска. Если в деле участвуют прокурор или государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы в порядке ст. 53 АПК РФ, об этом делается отметка в протоколе.

Если при рассмотрении дела используются средства аудиозаписи, проводится заседание с использованием видеоконференц-связи и (или) применяются иные технические средства, то об этом делается отметка в протоколе.

Описательная часть протокола отражает исследование доказательств.

Если в рассмотрении дела принимают участие свидетели, переводчики или эксперты, то в протоколе отражается их предупреждение об уголовной ответственности соответственно за дачу заведомо ложных показаний, заведомо неправильный перевод, отказ от дачи показаний (эксперта - за дачу заведомо ложного заключения).

Суд обязательно узнает у лиц, участвующих в деле, есть ли у них заявления или ходатайства. Устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, вносятся в протокол.

Так, если лицо, участвующее в деле, ходатайствует об истребовании или исследовании дополнительного доказательства, то фиксация такого обращения имеет важное значение для возможности будущего представления подобного доказательства в апелляционной инстанции. В соответствии с ч. 3 ст. 268 АПК РФ новые доказательства принимаются апелляционной инстанцией при условии, что лицо, участвующее в деле, докажет, что в истребовании или исследовании этого доказательства было отказано в суде первой инстанции. Отказ арбитражного суда в удовлетворении ходатайства об истребовании или исследовании доказательств должен быть отражен в протоколе. То же правило распространяется и на иные устные ходатайства лиц, участвующих в деле.

Делается отметка и при заявлении отвода судье.

В протоколе судебного заседания подлежат обязательной фиксации достигнутые в судебном заседании соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям. В соответствии с действующим законодательством арбитражные суды должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания (ч. 3 ст. 70 АПК РФ). Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Если признание изложено в письменной форме, то оно приобщается к материалам дела. Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. В случае непринятия судебного признания обстоятельств об этом указывается в протоколе судебного заседания.

В протоколе не фиксируются объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, консультации консультантов, пояснения экспертов по своим заключениям, задаваемые им вопросы, так как они отражаются в аудиопротоколе.

В протоколе также фиксируются определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания, так называемые протокольные определения. В частности, с помощью протокольного определения может быть удовлетворено или отказано в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательства и пр.

В протоколе, фиксирующем совершение отдельного процессуального действия, указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.

Записи в протоколе судебного заседания должны быть сделаны в той последовательности, в какой совершались процессуальные действия с момента начала судебного разбирательства до принятия решения <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 (п. 13).

Заключительная часть протокола содержит указания на дату составления протокола, подписи уполномоченных на то лиц.

3. Протокол судебного заседания составляется только лицами, указанными в АПК РФ. В силу ч. 4 комментируемой статьи протокол судебного заседания ведет секретарь судебного заседания, а при его отсутствии - помощник судьи. Эти же лица обеспечивают использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания. В соответствии с действующим законодательством судья не уполномочен вести протокол судебного заседания.

4. Часть 5 комментируемой статьи определяет форму изготовления протокола - протокол составляется в письменной форме. При этом под письменной формой понимается рукописный протокол (написанный от руки), машинописный (составленный с использованием компьютера). В настоящее время используется комбинированная форма протокола судебного заседания: рукописно вносятся соответствующие сведения в изготовленный типографским или компьютерным способом бланк протокола судебного заседания.

Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании и секретарем судебного заседания или помощником судьи, который вел протокол судебного заседания. Закон требует подписания протокола не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания. Протокол, фиксирующий совершение отдельного процессуального действия, должен быть составлен и подписан непосредственно после совершения процессуального действия.

Отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в комментируемой статье, является безусловным основанием для отмены судебного акта (п. 6 ч. 4 ст. 270, п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ), а равно подлежит отмене и судебное решение, если в деле находится протокол судебного заседания, не подписанный лицами, перечисленными в настоящей статье.

5. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется непрерывно в ходе судебного заседания. Материальный носитель аудиозаписи приобщается к протоколу.

Если выявлено, что вследствие технических неполадок протоколирование с использованием средств аудиозаписи фактически не осуществляется, суд объявляет перерыв в судебном заседании. После окончания перерыва судебное заседание продолжается с момента, когда произошел сбой аудиозаписи.

Не является перерывом в протоколировании остановка аудиозаписи с момента объявления присутствующим в зале судебного заседании об удалении суда для принятия решения (ст. 166 АПК РФ) и до момента объявления решения (ст. 176 АПК РФ) либо возобновления судебного разбирательства (ч. 3 ст. 168 АПК РФ) <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 (п. 19).

Файлы аудиозаписи судебных заседаний сохраняются в информационной системе арбитражного суда (кроме случаев, когда разбирательство дела производится в закрытом судебном заседании в целях недопущения разглашения государственной тайны). Материальным носителем аудиозаписи судебного заседания является оптический диск, на котором записана информация о ходе судебного заседания (судебных заседаний) и который обеспечивает возможность сохранения этой информации в неизменном виде. Материальный носитель приобщается к протоколу - помещается в материалы дела после завершения производства по делу в суде соответствующей инстанции <1>.

--------------------------------

<1> Там же (п. 20).

В случае если арбитражным судом производится стенографическая запись, а также видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны сведения, предусмотренные п. п. 5, 6, 8 и 9 ч. 2 комментируемой статьи. Материальный носитель видеозаписи приобщается к протоколу.

6. Протокол судебного заседания - это не только фиксирование хода судебного разбирательства или производства отдельного процессуального действия, но и важное доказательство по делу.

Замечания на протокол судебного заседания или отдельного процессуального действия могут быть поданы в суд лицами, участвующими в деле, в трехдневный срок после подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио- и (или) видеозаписи судебного заседания.

Замечания на протокол судебного заседания, поданные не позднее трех дней после его подписания, рассматриваются судьей, председательствовавшим в заседании, без вызова лиц, участвующих в деле. В результате рассмотрения замечаний судья выносит определение о принятии замечаний либо об их отклонении. Замечания на протокол и определение судьи должны быть приобщены к делу. Замечания, поданные с пропуском срока, возвращаются судьей без рассмотрения. Пропущенный срок может быть восстановлен в порядке, предусмотренном АПК РФ <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 (п. 13).

Восстановление пропущенного трехдневного срока происходит по правилам ст. 117 АПК РФ. Если суд признает причины пропуска срока уважительными, то он восстанавливается. Определение суда о восстановлении пропущенного срока или об отказе о восстановлении не подлежит обжалованию.

Арбитражный суд рассматривает представленные замечания на протокол и выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления замечаний в суд. Определение суда приобщается к протоколу (ч. 7 комментируемой статьи).

Если лицо, участвующее в деле, не воспользовалось предоставленным законом правом на принесение замечаний на протокол, то в вышестоящих инстанциях ссылки на неполноту и неправильность протокола не принимаются.

Так, в протоколе одного из судебных заседаний от 12 января 2005 г. указано: "Суд предложил сторонам разрешить вопрос о назначении экспертизы либо о заключении мирового соглашения; истец от проведения экспертизы отказался, пояснив, что спор может быть разрешен по материалам дела; ответчик против экспертизы возражает, полагая, что иск не обоснован". В соответствии с ч. 7 комментируемой статьи лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с протоколами судебного заседания и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления. Поскольку ООО "Паритет" не представило в установленном порядке замечания на протокол судебного заседания от 12 января 2005 г., постольку отсутствуют основания считать, что данный протокол составлен неполно или неправильно. Отраженная в решении позиция лиц, участвующих в деле, по вопросу о назначении экспертизы соответствует протоколу. При таких обстоятельствах кассационная инстанция считает доводы ООО "Паритет" необоснованными <1>.

--------------------------------

<1> Постановление ФАС Северо-Западного округа от 29 апреля 2005 г. по делу N А56-37470/04.

7. В соответствии с ч. 9 комментируемой статьи по изложенному в письменной форме ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет может быть изготовлена копия протокола. Уплата государственной пошлины при подаче ходатайства об изготовлении копии аудиозаписи судебного заседания НК РФ не предусмотрена, но материальный носитель для изготовления такой копии предоставляется лицом, заявившим указанное ходатайство <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 (п. 21).

Комментарии и консультации юристов по ст. 155 АПК РФ

Если у вас возникли вопросы по статье 155 АПК РФ вы можете задать вопрос на сайте или по телефону.
Комментарии и консультации юристов даются бесплатно ежедневно с 9:00 по 21:00 по Московскому времени.
Ответы на вопросы, полученные с 21:00 по 9:00, будут даны на следующий день.

Задать вопрос юристам сайта