Реестр владельцев ценных бумаг: понятие и порядок ведения.

Реестр владельцев именных ценных бумаг - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг устанавливается правилами ведения реестра. Данные правила являются обязательными для исполнения держателями реестра. Они утверждаются советом директоров АО в том случае, если порядок утверждения не прописан в уставе акционерного общества как компетенция исполнительного органа АО.

Правила ведения реестра акционеров должны включать пункты, соответствующие требованиям действующего законодательства Российской Федерации, в частности:

• порядок, сроки и перечень исполнения мероприятий по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• формы и способы предоставления документов, с помощью которых проводится операции по регистрации документов в реестре;
• содержание и сроки выдачи справок и выписок из реестра владельцев ценных бумаг;
• правила хранения входящей документации, ее обработки и регистрации;
• требования к работникам и должностным лицам, непосредственно ведущим операции по ведению реестра именных ценных бумаг АО;
• сроки предоставления ответов на запросы акционеров.

Все заинтересованные лица имеют право ознакомиться с правилами ведения реестра акционеров. Акционерное общество обязано предоставить заинтересованному лицу копию действующих правил в течение семи дней. Стоимость данной копии не должна превышать затраты на ее изготовление.

Если открытое акционерное общество или закрытое акционерное общество осуществляют публичное размещение ценных бумаг, правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть открытыми. Для этой цели создаются сайты акционерных обществ, на страницах которых раскрываются внутренние документы общества, годовая бухгалтерская отчетность, текст устава общества.

Закрытые акционерные общества, не размещающие публично ценные бумаги, обязаны предоставить достоверную информацию о ведении реестра именных ценных бумаг, размещая их копии на сайте закрытого акционерного общества или на других сторонних ресурсах.

Рассмотрим порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, используя информацию федеральной службы по финансовым рынкам. Приказом данного института изложены вопросы ведения реестра ценных бумаг профессиональными участниками рынка и эмитентам, ведущих эту деятельность самостоятельно. Документом детально раскрыты типы лицевых счетов, открываемых владельцами ценных бумаг, в том числе лицевой счет зарегистрированного лица, счет эмитента и его эмиссионный счет. Приказом установлены виды лицевых счетов доверительного управляющего и номинального держателя.

В установочном приказе оговорены основания для отказа в процедуре реестра и предоставлении любой информации из базы данных реестра, включающего 14 пунктов. Речь идет о блокировании операций по лицевому счету в случае возникновения сомнений у регистратора в оригинальности подписи на распоряжении о передаче документа. Также, изложен вопрос о запрете передачи информации, предусмотренной Законом о противодействии легализации доходов, которые получены незаконным или преступным путем.

Оговорен перечень случаев, когда регистратор может потребовать личного предоставления регистрационных документов по проведению операций в реестре. Согласно этого документа, регистратор обязан предоставлять копии всех страниц регистрационных документов регистрированным лицам при предоставлении ими документов, необходимых для изменения информации по лицевому счету.

Документ описывает ситуацию, когда информация лицевого счета может не совпадать с информацией, предоставленной регистратору. В этой связи, регистратор обязан хранить информацию по операциям в реестре в течение пяти лет и предоставить возможность в любое время ознакомиться с оригинальными документами уполномоченному представителю эмитента или нового регистратора.

В документе подробно прописан порядок ведения лицевого счета в том случае, если владелец ценных бумаг в силу ряда причин передает доверительному управляющему право, установленное ценными бумагами без наличия у него лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и активов. Согласно лицевому счету, доверительный управляющий правами имеет право зачислять ценные бумаги на счет и списывать их с указанного счета, предоставлять информацию из реестра на основании распоряжения эмитента или доверительного управляющего правами.